公法评论

打开百年历史纠葛

余英时

公法评论编者按：本网对原文做了技术处理，请读者鉴谅。

　　《联合报》专栏以“回顾百年，前瞻新世纪”为主轴，推出“全球化元年——
新世纪、新挑战、新思维”系列，承编者不遗在远，约我加入讨论。编者给我的题
目是“打开民族主义与民主的百年历史纠葛”。我实无能力，更不敢妄想在短短一
文中完成这一庄严的任务。几经考虑，我只能略略提出个人的历史观念，疏浅与漏
失是不可避免的。这虽是一个历史性的议题，但鉴往知来之间，终不能与当前中国
的现状全无照应。不过这种照应仅仅是原则性的，不涉及实际人事与政策，只有如
此，历史观察才能保持其最大限度的客观性。

⊙　三次政权移转的原动力无不来自民族主义

　　在整个二十世纪中，民族独立和民主都是中国人追求的基本价值，但两者相较
，民族独立的要求却比民主的向往也不知道要强烈多少倍。这是我们必须首先认清
的历史事实。孙中山的三民主义首标民族主义，其次才是民权主义，这一先后次序
便真实地反映了中国人的普遍心理。二十世纪上半叶中国共经历了三次政权的变更
：一九一二年满清让位于中华民国；一九二七至二八的北伐，建立了南京的国民党
政权；和一九四九年中共建立了北京的共产党政权。我们稍一追究这三次政权移转
的历史，便不难发现，其原动力无不来自民族主义。不过中国近代史上民族主义的
成分相当复杂，不能不稍加分辨。辛亥革命所凭借的民族主义是中国传统的，并不
是从西方传来的，因为它的主要号召力是“排满”，即推翻满清征服王朝的统治。
所以一九0二年东京革命派留学生开“支那亡国二百四十二年纪念会”，一九○五
年同盟会誓词中民族主义也只是“驱逐鞑虏，恢复中华”八个字。当时大概只有孙
中山对欧洲的民族主义较有认识，但追随他革命的人则仍然取传统的解释。他们的
基本策略是恢复明清之际民族仇恨的记忆——如“扬州十日”、“嘉定三屠”之类
，以激动人心。尽管辛亥革命是在“列强瓜分在即”的背景下发展起来的，现代的
民族主义意识至少还没有透显出来。

　　北伐时期的民族主义则已是现代的，它所针对的是帝国主义的侵略。一九一九
年的“五四”学生运动是现代民族主义在中国的成熟表现，“外抗强权，内除国贼
”的口号事实上已为未来的北伐——规定了具体的目标。但是北伐时期的民族主义
又有其特殊的历史背景。一九二四年孙中山“联俄容共”的政策引起了西方列强对
改组后的国民党的疑忌，因而处处阻挠国民党的革命活动，其中尤以英国人最为嚣
张，香港殖民政府和上海英租界当局的种种作法等于向中国人展示西方帝国主义的
活标本。一九二四年香港政府暗中鼓动广州“商团”与孙中山的革命政府作对，和
一九二五年上海英租界所发生的“五卅事件”，不过是两个著名的例子而已。所以
北伐时期中国民族主义的新高潮是英国为主要对象而激成的。北伐之所以迅速地取
得胜利，民族主义战的激动是一个不容抹杀的精神要素。

　　中共政权成立的主要凭借也是民族主义，我已一再陈述过，不必多费笔墨。这
里只需着重指出，它对民族主义的操纵与利用主要得力于日本的侵略，从西安事变
到一九三七年抗战开始，是中共由脱离困境走向大规模发展游击根据地的两大关键
时刻。但是，毛泽东为了凝聚中国人对中共新政权
的向心力还必须经过一次重大转折，即调动中国人百年来对西方帝国主义的愤怒情
绪。因此他必须在抗战结束之后化“反日”为“反美”。这一努力在一九四九年就
取得了部分的成功。中共深知中国知识阶层受美国文化与教育的影响太大，一时不
容易肃清。毛泽东在评《白皮书》中特别提出“民主个人主义者”为批判的对象，
即其明证。这样我们才能懂得毛泽东为什么会不计一切后果，决心要打韩战。关于
中共参加韩战，由于前苏联档案一部分已经公开，我们知道其内情是极其复杂的。
但这不是本文要讨论的问题。我只想指出，毛泽东认清了：只有与美国正式打仗，
才能彻底达到全国“反美”的目的。也唯有如此，他的政权才能最大限度地建立在
民族意识的基础之上。五十年代末期，由于“大跃进”之类的冒进政策招致了重大
的危机，他更进一步公开“反苏修”，再度借助民族主义以解除困境。所以在上
述三个政权之中，只有中共对民族主义的运用才达到了最为淋漓尽致的境地。

⊙　儒家知识人欣赏民主或民权

　　上面我们以最简要的方式说明民族主义在二十世纪中国史上所发挥的巨大力量
。在这一力量的对比之下，我们才能进一步探讨民主在现代中国的命运。民主或民
权的概念在十九世纪末叶已传到中国。最早宣扬这一价值的主要是受儒家文化熏陶
但同时又主张改革的知识人，像王韬、郭嵩焘、薛福成等初到欧洲，亲见西方民主
制度的实际运作之后，几乎都异口同声把它和“三代之治”相提并论。早期儒家知
识人欣赏民主或民权大致集中在三个方面∶第一是政权和平转移，不必每一次改朝
换代便必须经过一场暴力动乱，杀人如麻；第二是人民接受的政治权威是经过自己
同意的，这是“民约论”为什么特别受到晚清学人青睐的根本原因；第三、个人的
自主和尊严在民主体制下可以受到有效的保障，这里我必须指出，谭嗣同在《仁学
》中便已十分重视“个人之自主”的观念。民族主义以民族或国家的集体为出发点
，所追求的是整个民族或国家的自主；民主或民权则最后必须落实到个人（包括个
人的家庭），这便和今天最流行的“人权”观念分不开了。王韬在英国看到犯人在
监狱中所受到的“人的待遇”，曾深受感动，这大概使他联想到古代关于“画地为
牢”的传说，在这一点上他实已触及“人权”问题的核心。然而他并不认为这是西
方所独有的价值，而毋宁把它看作“古已有之”，但却在西方获得了实践而已。这
大致是“五四”以前，传统知识人对于民主或民权的一般看法。孙中山后来在三民
主义讲演录中仍然表达了这个观点。

　　从历史上看，我们可以说：近代中国人追求民族独立是和追求个人自主同时起
步的，民族主义与民主是一对双胞胎。援孙中山自述，他最初只有“民族”和“民
权”两个观念，一八九六至九八在欧洲勾留了两年，受到社会主义思潮的刺激，才
发展出“民生”的思想。而且在“五四”之前，他也是对民主抱着真诚信仰的极少
数人之一。尽管如此，民主毕竟没有像民族主义那样，在近百年史上展现过真实的
威力，不但如此，在上述三个中国政权下，民主的空间和政权依赖民族主义的强度
恰成反比例。民国初年的政权建立在一种松散的传统民族意识之上，满清王朝解体
以后，这种意识也随之消失了。当时几个主要党派如北洋军人官僚派、国民党（原
革命派）和共和党（原立宪派）都在争夺高层的权力，对於民间文化和社会力量的
发展采取了不闻不问的态度，这是新文化运动（广义的“五四”）得以持续成长的
政治背景。民主观念在中国知识阶层中生根便发生在这一阶段，但民主毕竟是个体
本位而非集体本位的价值，这是它和民族主义的基本区别之所在。民主只有实现在
每一个个人的身上才有真实意义可说。所以“五四”时期的民主观念是和个人意识
的觉醒分不开的。早在一九一六年陈独秀便已在《青年杂志》（即《新青年》前身
）正月号上正式揭橥“尊重个人独立自主之人格”的大原则，比文学革命还早一年
。这篇文字上承谭嗣同（“个人之自主”）、梁启超（《新民说》之“权利必自个
人始”、和章炳麟（“个体为真，团体为幻”），下启胡适所谓健全的个人主义（
“易卜生主义”）。总之，在新文化运动时期，知识人对于民主的认识逐步加深了
，也扩大了。民主不仅是一个空洞的政府形式，它提供了一个基本框架，使每一个
人的尊严、自由、权利等可以得到最低限度的保障。

　　但在以后的历史进程中，由於民族主义的集体意识淹没了个体的价值，民主始
终只存在于少数知识人的口中和笔下，而不能形成一种持续性的有力运动。

　　一九二四年改组的国民党采取了苏联“一党专政”的体制，孙中山在第二年便
逝世了，国民党领导阶层中已没有人深切理解“民权主义”的意义。所以国民政府
奠都南京之后，很快便和提倡宪法和人权的民主派发生正面冲突。一九二九年《新
月月刊》所引起的风波便预示了以下二十年民主在中国的命运，中共在抗战后期为
了“统战”的需要曾巧妙地运用“民主”的号召力在国民党地区开辟了所谓“第二
战场”，把许多追求民主的知识人，特别是青年学生，都转化为它的“盟友”。国、

共两党能如此经易地制住了民主在中国的发展，并不是完全凭借赤裸裸的暴力，我

门决不能低估民族主义的精神力量。在日本侵略一天天加紧的三、四十年代，国家

民族的生存确远比个人的自由与权利重要，所以在抗战前几年连道地的自由主义者

也有人主张“新式独裁”的。一九四九年毛泽东“中国人民站立起来了”一句话更

使得许多一向信奉民主的知识人心甘情愿地服从“党的领导”。“牺牲小我，成全

大我”变成了中国人的天经地义。

⊙　民族主义不肯“休假”

　　从理论上说，国家民族的独立和个人的自主是互相加强而并行不悖的关系。在
整个民族的生存受到威胁的紧急状态下，个人的利益必须服从国家的利益，这也是
一般的常识。即使是个人主义最发达的美国，也承认有“明显的跟前的危险”时候
，个人的权利可以受到必要的限制。但是在国家民族的危机已消失的情况下，每一
个人都必须恢复日常的生活秩序。民主则为这一日常的生活提供了最合理的秩序。
这便进入了民族主义休假的时期。在这一理解之下让我们对中国大陆上的民族主义
略作观察，以结束本文的讨论。

　　中国大陆今天显然没有任何外在的威胁，相反地，在经济方面，中共似乎正在
拥抱市场的全球化。为什么在这个时候反而有民族主义的激情呢？此中
原因复杂，一言难尽。这里只能略作推测。首先是中共的意识形态的危机。合法性

必须另找基础。民族主义加社会主义似乎是最方便的出路。因为“民主”和“人权”

都已被中共官方解释为“西方的概念”，不合中国的“国情”。所以中共近年来

特别欣赏李光耀的“亚洲价值论”。其次是民族主义对海外华人仍具有很大的号

召力。最近美国一家华文报纸曾以极显着的标题报导：大陆上专家分析，中国将

在十五年内达到与美国对抗的地位。这虽是五十年代“十五年超英赶美”的翻版，

但在今天似乎更有说服力。海外若干华裔科学家也早有“二十一世纪中国将成为科

技大国”的预言。这一特殊的民族主义其实是“天朝”意识的复活，在海外是有市

场的。第三是民族主义可以逼使台湾早日就范。依中共的估计，对于一部分在台湾

的中国人，民族主义可以发生“认同”的效力，但对于仍在抗拒或犹豫的人，则

可以有震慑作用。十二亿大陆人民都要求“台湾回归祖国”，试想再拖下去将是什么后果！

　　就我在海外所接触到的大陆中国人而言，有些人似乎接受了中共民族主义的洗
礼，但更多人则否认今天大陆上有如此声势浩大的民族主义激情。所以我不敢断定
事实究竟怎样。我可以确定判断的是绝大多数的中国人今天都要求有一个公平合理
的生活秩序。如果这个要求继续发展下去，民主的比重必将远超过民族主义。这似

乎是一个无可避免的结论。