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公 法 评 论 你们必晓得真理，真理必叫你们得以自由。 |
（摘自《地北天南叙古今》）
霍 布 斯
·黄仁宇·
什么是理性？这是一个非常广泛的观念，等于民主与自由。
如此抽象之名辞，其本身没有固定的内涵，因之也人言人殊。首
先我们就从没有听到任何人说及“我们做事全部以非理性与反自
由为宗旨。”反面说来，也可见得用这种笼统的大名目作标榜，
必牵涉到很多目的与动机全不相容而又各以己见为最后之真理的
人物。次之以一个空泛的观念作大规模群众运动之宗旨，可能将
理想主义带到最极端。法国大革命即出于这样的立场。当启蒙运
动（Enlightenment）达到最高潮时，当日有识之士也认为过去之作
为全属错误，如此有权力之人，即可以将社会后面之背景全部忽
略不计，历史也可以摈弃不要。重新创造时一切以理智为依归，
这样以无限制的抽象观念为主只有越来越极端，终酿至大革命时
之恐怖，使断头台上流血不止。
今日中国一般人士尚未完全了解的，西方之个人主义与自由
主义不以人性之善为基础，而以犹太教、基督教之性恶论为基础。
于是承认个人“最初的基本之过失”（original sin或作“原罪”）
作出发点。因为人类最基本之天性即为“自存”（self preservation）。
如果要让这天性尽量的发展下去，可以做出无限损人利己之事。
在组织民主与自由之政体时，其第一步工作即是限制各个人自存
的企望之过度发展，而不是鼓励各人自行其是。英国17世纪政治
理论家霍布斯（Thomas Hobbes）在这点发挥得最为剀切。 他所
著书《海中怪兽》（Leviathan）至今犹为美国不少大学必读书之
一。在今日知识分子仍在举棋不定之际，笔者认为有提出综合介
绍之必要。
霍布斯生于1588年，亦即是西班牙舰队全部出动征英，出师
不利大部漂没的年头。他在牛津上学又值英国在17世纪需要现代
化，因之在社会上发生剧烈颠簸的日子。也直到最近我们才可以
看出：其幕后原因乃是经济发达，科技进步，国际间交往冲突频
繁，英国过去的体制已不符需要。此时在筹谋军备，增加税收，
策动外交和整备司法各方面讲，政府都有扩大职权之必要，只是
当日情况突然，无成例可沿。如果由国王主持，则必成专制政体；
如由议会主持，按理也可推行而为今日之民主形式。只是民主则
必由政党政治作主。然则政党代表社会各阶层不同之利益，又需
要民智展开，私人则产权确定，一切具体化全部可以在数目字上
磋商等等预备工作。在英国说，迄至17世纪中期此种条件尚无着
落。所以内战展开两次。1649年初克伦威尔当权，将国王查理第
一处死，其子查理第二流亡海外。克伦威尔虽然大权独掌，也仍
摆布不出来一个民主体制，只因为他有钱有兵，在特殊情形下做
了一个事不由己的独裁者。他于1658年去世，查理第二于1660年
被邀复辟。
霍布斯也多年在大陆游历，结识了不少各国的科学家。他因
人介绍，成为查理第二之私人数学教师。《海中怪兽》于1651年
在伦敦出版，仍是克伦威尔当权之日。书中所述海中怪兽，无非
一个有全能性的政府，也可以解释而为国家最高主权人，他有权
确定私人财产权利，他也能给全国人民生命财产作保障。人民服
从他，无非他有此能力。虽说他明白写出海中怪兽为“虚构之人”，
其为单独一人或多数人无关宏旨。只是此书问世，查理第二流亡
政府内人物全认为他替克伦威尔张目，他只好又逃回英国。
霍布斯是一个独立的思想家，他书中对国王派及议会派都不
同意，而尤以他的无神论得罪当日保守派的人士愈多。查理第二
复辟之后，他在英国的地位又将不保。传说他一日在伦敦街头，
遇见国王，查理向他脱帽为礼，他因此出入宫廷还每年得津贴一
百镑。他也仍不断地受人攻击，可是“快乐国王”始终不以他的
数学教师为改忤，也一直在袒护他，有时还劝他莫作犯众怒的言
论。只是此人江山易改本性难移。他活到九十一岁，临死前几个
月内又著一部关于英国内战的书籍，又对交战两方都有批评。
霍布斯所著书虽多，其他多不流传，而只有《海中怪兽》最
脍炙人口。作者从人之生理和心理说起。自感觉、想像、判断讲
到激情；又从思想、决心、权力、举止讲到宗教。骤看起来这与
中国政治哲学家所标榜的“格物、致知、诚意、正心、修身、齐
家、治国、平天下”的层次相近。可是《大学》里面劈头开始就
揭扬了一个“古之欲明明德于天下者”的大帽子，其所叙之人为
“伦理之人”。霍布斯所叙则为“生理之人”。他说：“一件物
品运转于人之耳目，产生形态。如果运转是多方的即产生多方的
形态。”又说：“好坏出于人之爱憎，相对的使用于此等字样之
人，并没有它们本身之绝对性。”如此看来，人类的感觉情绪和
思潮都产生于物体之转移位置（dispiacement of bodies relative to
one another）这样的观点把个人主义、自由主义和唯物主义发展
到极端。也就说政治基于心理，心理基于物理，物理基于几何。
他又用物理学上“动者恒动静者恒静”的原理解释人类一有
欲望，就会继续发展下去永无止境，其内在之原因，也仍是“自
存”。他说：“在我看来人类有一种共同的趋向，他们总在无止
境而不休歇地追求权力，至死方休。这也不仅是在现况之外，一
定要找到更高度的愉快，或是中庸之度的权力必不能满足。而是
一个人除非抓扯着更多，他不能相信，现有丰衣足食的条件与能
力，已确切在自己掌握之中。”
也因为如此，初民已经常处于一种危险状态之中。因为人类
大体上都有同等的力量，即使某人身材小，体力纵不如人，他也
会用计谋。既然人类都有同等或相似的力量，势必追求相同相似
之事物，又都不知适可而止，只有互相竞争，大作猜忌，有时更
引起虚荣作祟。他们首先打算侵犯旁人，使用暴力，使自己成为
旁人之主宰，驱使旁人人身妻子儿女与牲畜，次之又要保障其既
得，更次之还要防卫自己之声名，因之一言不合，一笑之不当，
一句轻蔑的话冒犯了他们的亲戚朋友，违犯了他们的自尊心都可
以造成死对头。写到这里，霍布斯仍不承认他笔下之人为坏人，
所作之事为坏事。他只轻描淡写地道出：“如此以统治权驾凌于
人的办法，既为人之继续生存之必要，那也只好任之听之。”
可是其不妙则是这侵略性之后果，不久必临在侵略者本人头
上。“因此人类发现与旁人交结毫无好处，而只有无端苦恼，因
为没有权力可以使所有的人全部驯服畏惧。”
这种想像之中的无政府状态，“所有的人和所有的人作战”。
这也谈不上公平与不公平，因为这在初民状态里公众的权力还没
有产生，既无政府，则无法律，既无法治，就谈不上公平。在作
战的情形下，也只有力量与欺诈才能算数。其结果则是：“在此
条件之下无从产生工业，因为其成果无保障，于是世界上也没有
文化，也没有海上交通，也无水运货品，更没有宽敞的建筑物，
因为凡此事物都需要大规模的武力支持。因此也无从产生关于地
球上之知识，没有计时的才能，无美术，无文学，无社会。而最
可怕的则是无边际的恐惧，和暴力死亡下的危险，人类的生命只
有孤独，穷困，卑劣，粗暴而又短暂。”
直到这样的境界，人类才发现有组织国家与政府之必要。这
组织出于一种国民公约。原来每个人都有侵犯旁人之权力，只要
力之能及，尽管无法无天。现在他放弃这权力，只要旁人也放弃
此权力。所谓国家由此产生。国家最高主权属于一人和一群人，
此即“海中怪兽”、“虚构之人”。他或他们不为国民公约之签
字人，而为其执行人。
表面看来这书中有无数荒唐矛盾之处。这一方面也仍由于霍
布斯之古怪性格。另一方面则是由于当日英国尚在风雨飘摇之际，
原来是权力与经济的冲突，被双方解释为宗教信仰道德诸问题，
是以具体争端更是神乎其神的抽象化。霍布斯索性从人类的坏性
格写起，放弃各项伪装，反能使一切具体化现实化。我们仔细读
来，则发现其非完全凭空创造，在西方的传统里《海中怪兽》所
表彰的约束能力有似于“摩西十诫”的形影。我他从未在任何读
物里看到有人说及霍布斯为最后之真理，可是他给以后之功利主
义派之自由主义（utilitarian liberalism）有极大之影响，也影响到西
方很多国家之宪法（constitutional law）及刑法。在很多章节里《
海中怪兽》好像有否定历史的趋势，可是作者仍说出英国私人财
产权在威廉第一于1066年征服英国时确定，可见他仍尊重历史之
仲裁。
我不主张中国全部模仿西方，尤其不主张在西方支持之下模
仿西方。只是一向醉心于西方之人士务必对西方更有深切之了解，
霍布斯之《海中怪兽》也是增进了解门径之一。
1991年5月25日《中国时报》人间副刊