走 向"政 治 民 族"

甘 阳

中 国 在 经 济 上 的 崛 起今 天 已 为 举 世 所 瞩 目，但 中 国 在 进 入 下 一 世 纪 时 必 将 面 临 的 关 键 考 验 或 在 于， 古 老 的 中 华 民 族 能 否 成 熟 为 韦 伯（Max Weber）所 谓 的 现 代"政 治 民 族"。 本 文 将 首 先 简 略 讨论 "政 治 民 族" 的 概 念， 以 便 指 出 ， 对 中 国 政 治 改 革 方 向 和 方 案 的 讨 论， 有 必 要 从" 政 治 民 族" 这一 核 心 概 念 出 发 加 以 考 虑。

1。 何 为 政 治 民 族
一 个 世 纪 前， 韦 伯 对其 自 己 的 祖 国 德 国 从 一 个 长 期 积 弱 的 经 济 落 后 国 家 迅 速 崛 起 为 一 个 欧 洲 经 济 大 国 曾 深 感 忧 虑，因 为 他 认 为， 一 个 长 期 积 弱 的 落 后 民 族 在 经 济 上 突 然 崛 起 必 然 隐 含 一 个 致 命 的 内 在 危 险， 即 它将 加 速 暴 露 落 后 民 族 特 有 的"政 治 不 成 熟" （political immatuarity）， 这 种 经 济 快 速 发 展 与 政 治 难 以 成 熟 之 间 的 强 烈 反差 不 但 最 终 将 使 民 族 振 兴 的 愿 望 付 诸 流 水， 甚 至 会 造 成 灾 难 性 的 结 局 即 民 族 本 身 的 解 体。 韦 伯终 其 一 生 惶 惶 不 安 的 就 是 德 意 志 民 族 无 法 走 向"政 治 成 熟"（Weber, Political Writings, 1994）。 韦 伯 的 这 一 担 忧 事 实 上 为 德 国 日 后 的 发 展 所 证 实： 韦 伯 死 后 的 德 国"魏 玛 共 和" 今 日几 乎 成 为 "政 治 不 成 熟" 的 同 义 词， 其 结 果 就 是 希 特 勒 的 上 台 以 致 战 败 后 两 德 分 裂， 分 别 依 附 于美、 苏。 只 是 在 冷 战 结 束 后， 德 意 志 民 族 才 重 获 走 向 统 一 政 治 民 族 的 机 会， 亦 即 从 韦 伯 时 代 算 起耽 误 了 将 近 一 百 年。
韦 伯 的 基 本 看 法 是 认 为， 现 代 经 济 发 展 必 然 促 成 社 会 的 高 度 分 殊 化（societal differentiation） 从 而 导 致 整 个 社 会 具 有日 益 多 元 分 散 的 社 会 离 心 力 倾 向， 因 此 现 代 政 治 的 基 本 任 务 即 在 于 如 何 创 造 一 种 政 治 过 程 以 使多 元 分 散 的 社 会 利 益 仍 能 凝 聚 为 民 族 整 体 的 政 治 意 志 和 政 治 向 心 力，不 然 的 话 整 个 民 族 将 出 现只 有 社 会 离 心 力 而 无 政 治 向 心 力、 只 有 地 方 和 集 团 利 益 而 无 民 族 利 益 的 危 险 局 面， 其 结 果 将 是整 个 民 族 呈 现 分 崩 离 析 的 状 况。 由 此， 落 后 民 族 经 济 崛 起 的 背 后 所 隐 含 的 一 个 重 大 问 题 就 是， 该民 族 的 政 治 主 导 力 量 是 否 有 足 够 的 政 治 远 见 和 政 治 意 志 去 塑 造 一 种 新 的 政 治 机 制， 以 适 应 社 会结 构 的 巨 大 变 动。 由 于 现 代 经 济 发 展 的 基 本 趋 势 是 要 把 社 会 的 所 有 人 口 都 纳 入 一 个 统 一 的 交 换经 济 过 程 之 中， 韦 伯 认 为 能 够 适 应 这 种" 大 众 经 济" 过 程 的 唯 一 政 治 机 制 只 能 是"大 众 民 主" （mass democracy）， 亦 即 被 纳 入 一 个 统一 经 济 过 程 中 的 社 会 大 众 必 须 同 时 能 参 与 到 一 个 统 一 的 政 治 过 程 之 中。 这 种 以 最 广 泛 的 政 治 参与 来 凝 聚 民 族 政 治 认 同 的 民 族 就 是 现 代" 政 治 民 族"。

2。 政 治 民 族 与 大 众 民 主
但 在 韦 伯 看 来，落 后 民族 与 发 达 民 族 相 比 的 最 大 差 异 之 一 恰 恰 就 在 于， 落 后 民 族 从 根 本 上 是 一 个"非 政 治 的 民族 " （unpolitical nation），亦 即 由 于 缺 乏 一 套 能 够 使 全 体国 民 都 参 与 其 中 的 政 治 过 程 和 政 治 机 制， 大 多 数 国 民 并 不 生 活 在 本 国 政 治 之 中， 而 是 生 活 在 本国 政 治 之 外。 这 样 一 种 将 大 多 数 国 民 排 除 在 政 治 过 程 之 外 的 政 治 机 制，在 韦 伯 看 来 只 有 在 经 济 发 展 相 当 缓 慢，社 会 尚 未 分 殊 化 的 状 况 下 才 有 可 能 运 作， 因 为 在 这 种 相 对静 止 的 社 会 状 况 下， 社 会 整 合 主 要 依 赖 传 统 宗 教 和 道 德， 政 治 则 只 是 少 数 精 英 之 间 的 权 力 平 衡问 题。 但 是 一 当 现 代 经 济 加 速 发 展， 社 会 高 度 分 殊 化， 这 样 一 种 将 大 多 数 国 民 排 除 在 政 治 过 程 之外 的 政 治 机 制 必 将 日 益 捉 襟 见 肘。 因 为 它 事 实 上 将 无 法 解 决 如 何 将 高 度 多 元 分 化 的 社 会 利 益 纳入 一 个 政 治 过 程 的 问 题。 韦 伯 由 此 认 为 不 但 德 国 戎 克 式 封 建 贵 族 政 治 注 定 要 没 落， 而 且 老 式 的欧 洲 自 由 主 义 政 治 即 英 国 式 贵 族 自 由 政 治 同 样 注 定 没 落， 因 为 它 们 都 把 政 治 过 程 局 限 在 一 个 特定 社 会 集 团 之 内， 从 而 无 法 将 已 经 进 入 历 史 舞 台 的"社 会 大 众" 整 合 到 政 治 过 程 之 中（ 英 国 本 身 从自 由 政 治 走 向 民 主 政 治 始 于1867 年 改革 法 案）。 正 是 从 这 一 点 出 发， 韦 伯 强 调 经 济 发 达 民 族 必 然 是 一 个"政 治 民 族"， 亦 即 它 必 然 也必 须 发 展 一 套 相 对 发 达 的 政 治 过 程 和 政 治 机 制 能 使 社 会 大 众 都 参 与 在 本 国 政 治 之 中。 这 种 适 应现 代 经 济 和 现 代 社 会 的 政 治 机 制 就 是 以"大 众 政 党"（mass party） 和 全 民 普 选 为 基 本 机 制 的"大 众 民 主"。 大 众 政 党 的 特 点 即 在 于 它 的 政 治 活 动 不 是局 限 于 某 一 特 定 集 团 之 内， 而 是 致 力 于 沟 通 不 同 阶 层、 不 同 集 团、 不 同 地 区 的 局 部 利 益， 从 而 凝聚 对 民 族 整 体 利 益 的 社 会 共 识， 而 定 期 性 的 全 国 大 选 机 制 则 为 利 益 千 差 万 别 以 致 彼 此 冲 突 的 社会 各 阶 层 提 供 相 互 了 解、 谋 求 妥 协 的 机 会， 从 而 有 利 于 社 会 达 成"随 时 调 整 的 共 识" （contingent consensus）。韦 伯 特 别 强 调， 选 举 政 治 发达 的 最 深 刻 政 治 意 义 实 际 在 于 它 使 发 达 民 族 的 国 内 政 治 过 程 具 有 一 种 全 民 政 治 教 育 的 渗 透 力，亦 即 它 使 各 有 自 己 特 殊 利 益 的 阶 层、 集 团 和 地 区 同 时 具 有 对"全 国 性 政 治"（national politics） 的 基 本 意 识，正 是 由 于 这 种 特 殊的 全 民 政 治 教 育 机 制， 经 济 发 达 民 族 尽 管 社 会 利 益 高 度 分 化， 但 国 民 们 却 具 有 "责 任 共 担 的 习 惯"（the habit of sharing responsibility）。 从 而 使 发达 民 族 在 本 国 内 部 具 有 落 后 民 族 望 尘 莫 及 的 高 度 政 治 凝 聚 力 。 这 就 是"政 治 民 族" 与"非 政 治 民 族" 的 最 根 本 差 别。 韦 伯 断 言， 现 代 民 族 的 真 正 强 盛 必 以 "大 众 民 主" 为 政 治 基 础。

3。 政 治 市 侩 主 义 与政 治 不 成 熟
韦 伯 由 此 强 调， 发 达民 族 与 落 后 民 族 的 根 本 差 异 并 不 仅 仅 在 于"外 在 强 盛" 即 经 济、军 事 的 发 达， 而 且 更 在 于"内 在 强 盛" 即 国 民 通 过 政 治 参 与 而 对 本 民 族 整 体 长 期 利 益 具 有 高 度 的政 治 认 同 感 所 形 成 的 政 治 向 心 力。 韦 伯 对 德 国 的 忧 虑 就 在 于， 他 认 为 德 国 尽 管 能 在 较 短 时 间 内经 济 崛 起 甚 至 给 人 以"外 在 强 盛" 的 表 象， 但 与 此 同 时 却 是"一 个 全 然 缺 乏 任 何 政 治 教 育 的 民 族"（a nation entirely lacking in any kind of political education）。 尤 其 是， 一 个 落 后 民 族 走 向"外 在 强 盛" 即 经 济 崛 起 的 过 程， 在 韦 伯 看 来 决 不 意 味着 这 个 民 族 必 然 就 在 走 向"内 在 强 盛"， 因 为 一 国"内 在 强 盛" 的 不 发 达 并 不 是 经 济 不 发 达 的 结 果， 而 是 政 治 不 发 达 的 结 果； 同 理， 一 国 内 在 强 盛的 发 达 也 并 非经 济 发 达 就 能 自 然 形 成， 而 是 国 民 们 只 有 在 充 分 的 政 治 参 与 中 不 断 经 受 政 治 教 育 才 能 培 养 出 来的 一 种 基 本 政 治 素 质。 但 落 后 民 族 的"政 治 不 成 熟" 恰 恰 就 在 于 它 往往 为 追 求"外 在 强
盛" 而 压 抑 民 族"内 在 强 盛" 的 生 长， 亦 即 在 经 济 崛 起 时 社 会 的 主 导 政 治 力 量 和 新兴 经 济 阶 级 往 往 都 抱 定 韦 伯 所 谓"鼠 目 寸 光 的 法 律 与 秩 序 市 侩 主 义"（short-sighted law and order philistinism）， 即片 面 强 调 秩 序 和 稳 定 而 一 再 延 误 政 治 改 革 的 时 机。 韦 伯 认 为 这 种"政 治 市 侩 主 义" 乃 是 "政 治 不 成熟" 的 典 型 表 现， 他 尤 其 强 烈 抨 击 当 时 德 国 资 产 阶 级 力 图 排 斥 德 国 工 人 阶 级和 德 国 社 会 民 主 党 进 入 政 治 舞 台 是 十 足 的"民 主 恐 惧 症"， 认 为 这 种"民 主 恐 惧 症" 恰 表 明 德 国 资 产 阶 级 的 "政 治 不 成 熟" 从 而 无 法 成 为 德 国 的"政 治 领 导 阶 级"（事 实 上德 国 资 产 阶 级 对 社 会 民 主 党 的 长 期 排 斥 成 为 日 后 希 特 勒 上 台 的 重 要 原 因）。 这 种"政 治 市 侩 主 义" 在 韦 伯 看 来 是 纯 粹 自 欺 欺 人 的 慢 性 政 治 自 杀 主 义，因 为 它 导 致 的 实 际 结 果 只 能 是， 旧 的 政 治 机 制每 天 都 在 加 速 衰 败 和 死 亡， 新 的 政 治 机 制 却 无 从 生 长。 长 此 以 往， 只 能 造 成 整 个 民 族 的 政 治 机 制日 益 萎 缩， 到 最 后 恰 恰 只 能 导 致 法 律 与 秩 序 的 崩 溃。

4。 中 国 政 治 改 革 的 中 心 问 题
中 国 在 经 过 十 余 年 的改 革 开 放 后， 社 会 分 殊 化 的 程 度 已 相 当 之 高 而 使 中 国 在 社 会 层 面 已 具 有 了 现 代 社 会 的 基 本 特 征。目 前 不 同 社 会 阶 层 之 间， 不 同 地 区 之 间， 以 致 同 一 地 区 的 不 同" 单 位" 之 间 的 利 益 都 已 有 极 大 的差 异、 矛 盾 和 冲 突。 所 有 这 些 不 断 增 生 中 的 新 的 社 会 差 异、 社 会 矛 盾、 和 社 会 冲 突，事 实 上 都 突 出了 一 个 基 本 问 题： 在 社 会 高 度 分 殊 化 发 展 后， 中 国 将 以 什 么 样 的 政 治 机 制 和 政 治 过 程 来 达 成 社会 整 合？
从 本 文 的 角 度 看， 中 国 现 代 经 济 和 现 代 社 会 的 发 展 趋 势，已 经 历 史 性 地 提 出 了 中 国如 何 走 向" 政 治 民 族" 的 问 题。 这 一 问 题 不 解 决， 中 国 必 将 呈 现 只 有 日 益 多元 分 散 的 社 会 离 心 力， 却 无 法 通 过 一 种 制 度 化 的 全 国 性 政 治 过 程 来 整 合 多 元 分 散 的 社 会 利 益 的状 况。 目 前 中 国 从 官 方 到 民 间 都 十 分 盛 行 的 各 种"政 治 市 侩 主 义" （political philistinism）， 适 足 延 误 中 国 走 向 政 治 成 熟， 从 而 已 成 为 中 华 民族 崛 起 为 一 个 伟 大 政 治 民 族 的 致 命 障 碍。 事 实 上， 由 于 政 治 改 革 的 一 再 延 误， 中 国 今 日 社 会 整 合的 机 制 和 能 力 已 相 当 脆 弱， 其 集 中 表 现 就 是 日 益 突 出 的 所 谓" 中 央 与 地 方" 这 一 基 本 张 力。 这 一张 力 的 实 质 无 非 是， 由 于 中 国 社 会 分 殊 化 的 高 度 发 展， 已 使 "中 央" 日 感 缺 乏 足 够 的 权 力 基 础 来整 合 不 同 社 会 利 益 的 矛 盾 和 冲 突。 但 是，从 更 深 一 层 的 角 度 看，中 央 权 力 基 础 不 足 的 根 本 原 因 恰 恰在 于 中 国 目 前 仍 是 一 个"非 政 治 民 族" ， 亦 即 由 于 缺 乏 一 套 能 使 社 会 大 众 都 参 与 其 中 的 全 国 性 政治 过 程 和 政 治 机 制， 中 国 的 中 央 政 治 权 力 事 实 上 并 无 自 己 独 立 的 权 力 基 础， 亦即 它 无 法 象 发 达 经 济 民 族 的 中 央 权 力 那 样 可 以 诉 诸 全 国 性 大 选 来 直 接 取 得 社 会 大 众 的 民 意 支持， 从 而 以 制 度 化 的 方 式 确 立 自 身 权 力 不 容 挑 战 的 正 当 性 基 础 （legitimacy）。
中 国 政 治 改 革 的 中 心问 题 在 我 看 来 由 此 也 就 是： 如 何 使 中 国 从 目 前 的" 非 政 治 民 族" 状 态 走 向 一 个 成 熟 的" 政 治 民 族"。这 实 际 上 也 就 是 说， 中 国 政 治 改 革 的 中 心 问 题 事 实 上 是 要 解 决 重 新 奠定 中 央 政 治 权 力 的 正 当 性基 础 问 题， 亦 即 使 之 能 直 接 立 足 于 以 全 国 性 大 选 为 杠 杆 的 大 众 民 主 基 础 之 上。 诚 如 韦 伯 早 就 深刻 见 出， 社 会 经 济 发 展 越 是 多 元 分 殊， 中 央 权 力 就 越 有 必 要 立 足 于 全 民 直 选， 否 则 必 处 处 受 制 于各 种 地 方 或 集 团 利 益。 从 这 种 意 义 上 讲， 在 社 会 高 度 分 殊 化 条 件 下，加 强 中 央 权 力 的 最 有 效 手 段恰 恰 就 是 扩 大 大 众 民 主。 不 妨 说， 无 名 无 姓 的 社 会 大 众 乃 是 现 代 政 治 体 制 的 "天 子" ， 而 扩 大 大众 民 主 实 无 异 于 "挟 天 子 以 令 诸 侯" 的 现 代 式！
事 实 上， 发 达 经 济 民族 加 强 中 央 权 力 的 最 主 要 制 度 化 安 排 就 是 尽 可 能 减 少 间 接 选 举 的 层 次 而 扩 大 直 接 选 举， 以 确 保最 上 层 的 中 央 权 力 具 有 比 任 何 地 方 或 集 团 势 力 更 大 的 社 会 民 众 基 础。 例 如 美 国 宪 法 规 定， 联 邦众 议 员 不 得 由 各 州 议 会 间 接 选 举 产 生， 而 必 须 由 各 州 人 民 直 接 选 出； 第 十 七 条 宪 法 修 正 案 进 一步 规 定， 联 邦 参 议 员 同 样 必 须 由 各 州 人 民 直 选 产 生， 不 能 由 各 州 议 会 间 接 选 出； 更 重 要 的 是， 联邦 党 人 在 费 城 制 宪 会 议 经 过 长 期 讨 论， 最 后 决 定 美 国 总 统 不 由 众 议 院 间 接 选 出， 而 由 全 美 人 民另 派 代 表 直 接 选 举 产 生， 其 中 心 考 虑 就 是 要 使 美 国 总 统 的 权 力 基 础 直 接 来 源 于 美 国 人 民， 并 向全 体 美 国 人 民 直 接 负 责。 所 有 这 些 宪 政 安 排 都 旨 在 使 美 国 的 联 邦 政 府 能 将 其 权 力 正 当 性 直 接 立足 于 最 广 大 的 民 众 基 础 之 上， 以 确 保 联 邦 政 府 的 权 力 基 础 绝 对 不 受 各 州 政 治 权 力 的 挑 战， 从 而有 力 地 促 进 了 美 国 从 一 个 松 散 的 各 州 邦 联 最 终 成 熟 为 一 个 统 一 的" 政 治 民 族"。 顺 便 应 当 指 出，议 会 制 与 总 统 制 尽 管 不 同， 但 在 诉 诸 全 民 直 选 以 奠 定 中 央 权 力 正 当 性 基 础 上 则 并 无 二 致， 事 实上 议 会 制 国 家 在 中 央 权 力 不 足 时 最 常 采 用 的 做 法 就 是 提 前 举 行 全 国 大 选， 以 从 社 会 大 众 的 直 接支 持 中 获 取 新 的 权 力 正 当 性 基 础。

5。 现 代 政 治 社 会 的基 础 问 题
从 以 上 所 述， 可 以 看出 本 文 的 基 本 论 点 是 认 为， 中 国 能 否 成 熟 为 一 个 政 治 民 族 将 主 要 取 决 于 两 个 制 度 性 的 保 障， 即大 众 民 主 及 以 大 众 民 主 为 正 当 性 基 础 的 中 央 权 力 之 落 实。 这 一 论 述 方 向 与 今 日 大 多 数 人 强 烈 主张"地 方 权 力" 的 倾 向 多 少 有 些 背 道 而 驰。 但 我 以 为， 处 于 世 纪 之 交 的 中 国 人 今 天 讨 论 中 国 政 治 的未 来 发 展 时， 不 能 完 全 仅 从 目 前 的 权 益 之 计 出 发， 而 必 须 同 时 有 基 本政 治理 念 的 视 野。 与 本 文 有 关 的 一 个 基 本 政 治 哲 学 问 题 实 际 是： 现 代 政 治 社 会 的 基 础 究 竟 是 什么？ 在 这 一 问 题 上， 重 温 美 国 建 国 时 联 邦 党 人 与 反 联 邦 党 人 的 争 论 是 不 无 启 发 的。
联 邦 党 人 与 反 联 邦 党人 当 时 的 全 部 论 战 实 质 上 可 归 结 为 一 点： 反 联 邦 党 人 主 张 政 治 社 会 的 基 本 单 位 是 地 区 共 同 体 而非 每 一 个 人， 因 此 主 权 在 地 区 共 同 体。 这 一 政 治 原 则 直 接 体 现 为1781 年" 邦 联 条 款" 的 前 言， 即 美 国 是 由 各 州 为 单 位 所 构 成 的" 洲 际 联 盟" （Uninion between the States）。 相 反， 联 邦 党 人 的 基 本 政 治 主 张 则 是： 现 代" 国 家" 的 主 权 必 须 直 接 受 自 于 作 为 个 人的 每 一 公 民 个 体， 而 非 来 自 于 任 何 其 他 地 方 共 同 体， 不 管 是 省、 市、 乡、 村。 这 一 政 治 原 则 集 中 体现 为 美 国 联 邦 宪 法 的 著 名 首 句：We the People of the United States,... 其 根 本 重 要 性 即 在 于， 美 国 联 邦 作 为 一 国 政 治 社 会， 不 再 是 由 各 地 方 共 同 体 权 威 当局 所 组 成， 而 是 直 接 由 作 为 个 人 的 每 一 公 民 个 体 所 组 成。 也 因 此， 联 邦 中 央 政 府 乃 是 每 一 公 民 个人 的 直 接 代 表， 而 非 地 方 共 同 体 当 局 们 的 仆 人。
总 之， 以 公 民 个 体 为政 治 社 会 之 本， 以 统 一 宪 法 为 民 族 国 家 之 纲， 就 是 联 邦 党 人 为 美 国 民 主 筑 下 的 基 石。 我 以 为 这 同样 应 成 为 今 后 中 国 民 主 的 基 本 原 则。 在 中 国 历 史 上， 政 治社 会 的 组 建 原 则 从 来 是 在 中 央 集 权 制 与 区 域 寡 头 制 之 间 来 回 摆 动， 从 未 以 个 人 本 位 原 则 建 立。如 果 说 本 世 纪 以 来 中 国 人 曾 以 国 家 独 立 和 民 族 自 由 这 种 大 群 体 来 取 代 个 人 独 立 与 个 人 自 由， 那么 近 年 来 似 乎 不 无 另 一 种 危 险， 即 以"地 方" 这 种 次 大 群 体 再 度 障 蔽 了 个 体。 似 乎 个 体 在 一 个 较 小群 体 中 就 必 然 比 在 一 个 较 大 群 体 中 有 更 多 的 自 由。 这 其 实 正 是 反 联 邦 党 人 当 年 的 最 根 本 论 证，即 所 谓" 共 同 体 越 小， 民 主 越 易"。 但 联 邦 党 人 对 现 代 民 主 的 最 大 贡 献 恰 恰 就 在 于， 他 们 彻 底 打 破了 民 主 只 有 在 小 国 才 有 保 障 的 西 方 传 统 论 点， 明 确 奠 定 了 一 条 决 然 相 反 的 民 主 原 则：" 社 会 越 大，越 能 妥 当 自 治"（the larger the society,the more duly capable it will be of self-government）。 联 邦 党 人 的 这 一 理 念 及 美 国 民 主 的 历 史 经 验， 或 许 可 以 使 我 们 有 理 由 认 为，中 国 自 秦 汉 以 来 的 大 一 统 民 族 国 家 传 统 并 不 必 然 构 成 中 国 走 向 民主 的 障 碍， 相 反， 在 充 分 发 展 大 众 民 主 的 基 础 上，中 国 的 大 一 统 传 统 或 将 极 大 地 有 助 于 中 国 成 熟为 一 个 伟 大 的 现 代 政 治 民 族！